Reportaje

Una investigación federal en EEUU va tras las operaciones de un testaferro de Rafael Ramírez

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Una investigación federal en EEUU va tras las operaciones de un testaferro de Rafael Ramírez

Entidades del sistema financiero estadounidense habrían facilitado operaciones de lavado de dinero proveniente de Venezuela ignorando claras señales de alerta.

Redacción | Primer Informe

El diario The Wall Street Journal (WSJ) reveló una investigación federal sobre dos gigantes financieros que ayudaron a un testaferro de Rafael Ramírez a lavar miles de millones de dólares en EEUU.

Morgan Stanley, Interactive Brokers LLC y otras firmas de asesoría financiera, manejaron cuentas de un empresario investigado por su relación con el ex zar petrolero de Hugo Chávez.

Esas organizaciones, según fuentes citadas por el WSJ, administraron cuentas de grandes sumas del empresario venezolano Luis Mariano Rodríguez Cabello, quien es el centro de la investigación.

Supuestamente, Rodríguez Cabello ayudó a ocultar parte de $2.000 millones robados a PDVSA en el sistema financiero de Estados Unidos. Algo que hizo para su primo Rafael Ramírez, dicen las fuentes y documentos citadas por The Wall Street Journal.

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Contratos fraudulentos y otras operaciones

Las investigaciones están orientadas a determinar si Rodríguez ayudó a Ramírez a acumular fondos de cuentas estatales venezolanas a través de contratos de seguro fraudulentos  con PDVSA.

Después, habrían blanqueado el dinero a través de cuentas en el extranjero y también dentro de Estados Unidos.

El FBI, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y otras agencias federales están detrás de los pasos de Rodríguez Cabello.

Las agencias intentas determinar por qué las firmas estadounidenses administraron más de $ 100 millones en valores y otros activos para Rodríguez Cabello ignorando claras señales de alerta.

Los movimientos financieros del primo y testaferro de Rafael Ramírez denotaban posibles actividades de blanqueo de capitales.

Señales de alerta ignoradas

Estas señales de alerta incluyen el escrutinio previo por parte de los funcionarios reguladores. Y, principalmente,  el hecho de que la fuente de los fondos era Venezuela.

El país suramericano es considerado por EEUU como una jurisdicción de alto riesgo para el lavado de dinero.

Las leyes bancarias federales estadounidenses requieren que las casas de bolsa y otras instituciones financieras eviten que sus negocios se utilicen con fines ilícitos. Para ello deben evaluar a sus clientes, sus relaciones, los fondos y las transacciones que efectúan. Esas tareas se ejecutan bajo criterios detallados y distribuidos por el gobierno.

Las investigaciones todavía no han desembocado en acusaciones penales contra ninguna de las partes involucradas.

Tras la pista de $200 millones

Rodríguez y Ramírez, entre otros, estuvieron acusados en Andorra en 2012 de utilizar Banca Privada D’Andorra (BPA) para lavar $ 2 mil millones robados de PDVSA.

Ese supuesto esquema de lavado de dinero le ganó sanciones del Departamento del Tesoro de EEUU  contra BPA en 2015. La sanción se levantó eventualmente pero obligó al banco a disolverse.

Los fondos de los venezolanos en BPA fueron congelados por la corte andorrana. Pero $200 millones quedaron libres.

Poco después, Rodríguez y varios de sus asociados transfirieron 107,5 millones de dólares a su cuenta corporativa en Morgan Stanley. Así lo recoge un informe de inteligencia citado por el WSJ.

Morgan Stanley llegó a sospechar de esos fondos. El dinero llegó a EEUU a través de 15 transferencias electrónicas. Los movimientos financieros ocurrieron entre octubre de 2014 y noviembre de 2015.  Eran de los fondos liberados por la BPA.

Morgan Stanley cerró después la cuenta y Rodríguez colocó el  dinero en Capital Guardian Wealth Management. Éste es un asesor de inversiones propiedad, en parte, de un empresario francés y socio durante mucho tiempo de Rodríguez, Jean François de Clermont-Tonnerre.

En 2018, Capital Guardian LLC, una firma hermana de los mismos dueños, fue expulsada de la industria financiera, por no pagar una multa de $ 125,000. impuesta por facilitar transacciones venezolanas sospechosas.

La multa fue impuesta por la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (Finra, en inglés). Con la expulsión, la empresa perdió su licencia para brindar servicios de corretaje.

Entra Interactive Brokers a la escena

En consecuencia, Clermont-Tonnerre, el socio de Rodríguez Cabello, contrató a Interactive Brokers. Esa es la agencia de corretaje online más grande de EEUU. La firma quedó encargada de administrar la cuenta corporativa de Rodríguez.

Clermont-Tonnerre habría actuado de buena fe. El empresario francés, supuestamente, «no sabía que su socio estaba lavando dinero».

Al igual que Morgan Stanley antes, Interactive Brokers ignoró las señales de alerta sobre el dinero de procedencia venezolana. 

El informante

También, están investigando el papel de Capital Guardian, sus propietarios y una firma de asesoría financiera sucesora, Avenir Private Advisors. 

Mark Coffey, quien era oficial de cumplimiento de Capital Guardian y Avenir, denunció la situación ante la SEC, el regulador bursátil, en 2019.

Coffey proporcionó estados financieros, correos electrónicos, mensajes de texto, registros corporativos y otras pruebas. La información documentaría múltiples violaciones de las leyes federales.

Justin Lowe, fundador y director ejecutivo de Avenir, dijo que la SEC realizó una revisión de seis meses de la empresa el año pasado, pero «no hubo problemas de fondo». Pero poco después, la SEC le retiró sus permisos para actuar como asesor financiero.

Una cosa en particular llamó la atención del informante Coffey. Rodríguez pagó a sus asesores financieros honorarios que eran dos o tres veces las tasas de mercado para el tamaño de su cuenta.

«Alrededor de la época en que el Sr. Coffey comenzó a hacer preguntas sobre actividades que consideraba sospechosas sobre la cuenta, los propietarios de la firma de asesoría financiera comenzaron a liquidar los $ 70 millones restantes en la cuenta corporativa del Sr. Rodríguez en Interactive Brokers», reportó el WSJ.

Con información de The Wall Street Journal.

 

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